2024-03-19
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湖北万润新能源科技股份有限公司
2023年合规报告
(2023/01/01-2023/12/31，发布时间 2024年1月)
公司名称：湖北万润新能源科技股份有限公司 Hubei WanRun New Energy Technology Co.,Ltd.
地 点：湖北省十堰市高新技术产业园区天马大道557号
年终报告：2023年合规报告
报告日期：2024年1月
负责本报告的高层管理：
第一部分
目 的
为了符合《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》第三版（以下简称《OECD 指南》）的要求，避免任何的系统性或广泛性的侵犯人权行为、避免产生冲突、洗钱和打击恐怖主义融资等行为，我司通过建立强大的管理体系，采用供应链尽职调查方法对所有供应商进行风险识别和评估，确保本公司的锂供应链完全符合OECD指南的要求。
本报告总结了湖北万润新能源科技股份有限公司2023财年内（2023年1月1日-2023年12月31日）对《OECD指南》相关要求的遵守情况。
第二部分
工厂概况
湖北万润新能源科技股份有限公司（股票代码：688275），成立于2010年12月，注册资本12611 万元，是科创板上市公司。公司是国内最早从事新能源电池正极材料生产和研发的企业之一，主要生产锂离子动力电池、储能电池的正极材料及其前驱体，产品为磷酸铁锂、磷酸铁等，产品销往宁德时代、比亚迪、赣锋锂电等国内外知名企业。
公司获得多项国家管理体系认证：CNAS L12294 ISO/IEC 17025:2017、GB/T24001-2016/ISO14001:2015 、 IATF 16949:2016 、 GB/T 45001-2020/ISO45001:2018 、 BSOHSAS18001:2007 、 GB/T23331-2020/ISO 50001:2018 、 RB/T117-2014 、 ISO 14064-3:2006 、 ISO 14067:2018 、 GB/T29490-2013 、 GB/T23001-2017 及 GB/T 23006-2022 等。
公司获得多项国家、省、市级荣誉资质：国家企业技术中心、国家高新技术企业、全国和谐劳动关系创建示范企业、专精特新“小巨人”企业、第五届中国先进技术转化应用大赛铜奖、湖北省科技进步二等奖、湖北省高价值专利大赛金奖、中国好技术称号、湖北省汽车产业走廊“根技术”创新大赛一等奖、湖北省细分支柱产业细分领域隐形冠军示范企业、湖北省企业技术中心、湖北省工程研究中心、湖北省锂离子电池材料工程技术中心等。
公司在锂电材料、钠电、污水处理、负极等领域获得授权专利127项；截止2023年8月，公司拥有多项专利及成果：国内授权发明专利70项，国际发明专利7项，实用新型专利49项，软件著作权专利1项，注册商标5项，高新技术产品备案4项；湖北省科技成果认定16项；国内发明专利受理94 项，实用新型专利24项，外观专利5项，PCT24项。
公司生产的磷酸铁锂正极材料主要用于锂电池的制造，下游应用于新能源电动汽车、储能等领域。磷酸铁锂产品多样，体系完整，涵盖动力型材料、功率型材料、储能型材料、长寿命型材料等。应用公司磷酸铁锂材料生产的电池，兼具高性价比、高安全性及高性能等优点，未来市场空间巨大。
公司以自主研发为主，实行研发、储备、生产前瞻出新，务实渐进的研发策略，与高校和科研院所合作研发战略性产品、技术，研究成果丰硕。未来投建海外正极材料工厂及矿业项目，将为全球新能源事业的发展做出贡献。公司凭借多年在技术研发、生产经营、上下游产业链建设、运营管理方面的积累和创新，已经具备较为成熟的技术创新能力、客户服务能力和产品供应能力，综合竞争力处于行业前列，优势显著。
公司将ESG视为可持续发展的重要基石之一，与企业经营活动相结合，注重环境保护、积极承担社会责任、不断完善企业治理，以助力企业成为高质量发展的上市公司。公司将致力于清洁高效循环的新能源事业，为全球新能源应用提供优质解决方案和服务，守护我们绿色美好的地球家园。
第三部分
合规活动总结
第1步：建立强有力的公司管理体系
合规声明：
我公司已基本符合第1步：建立了强有力的公司管理体系，开展了外部审核、供应商审核，并对相关问题采取了整改措施，关闭了不符合项。
1）公司政策
合规陈述：
公司于2023年7月5日发布了《负责任矿产供应链管理制度》，我司的锂供应链政策严格禁止锂供应商有如下行为：
1) 任何形式的酷刑，残忍、不人道和有辱人格的待遇；
2) 任何形式的强迫或强制劳动。强迫或强制劳动是指以惩罚作为威胁榨取的任何个人的、并非该人自愿提供的劳动或服务；
3) 最恶劣形式的童工；
4) 其他严重侵犯和践踏人权的行为，如普遍的性暴力行为；
5) 战争罪或其他严重违反国际人道主义法的行为，反人类罪或种族灭绝罪；
6) 向非国家武装团体提供直接或间接的支持；
7) 向非法征税或进行勒索的公共或私人安全武装提供直接或间接支持；
8) 行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述；
9) 参与或支持/资助洗钱、冲突和恐怖活动；
10) 向政府支付的税收、费用及特许费未依照《采掘业透明度行动计划》（EITI）中的各项原则进行披露。
《负责任矿产供应链管理制度》中规定了内部的组织构架及责任、锂供应链尽职调查规定、锂供应链的风险识别方法和评判标准、交易监控、文件保存、培训以及报告机制。
2023年，我司严格按照体系要求完成所有锂供应商尽职调查，并进行风险识别和评估，有效的管控了锂供应链的风险。
同时，公司也将该政策发布在官方网站上，网址为 www.hbwanrun.com（湖北万润官网）
2）内部管理架构
合规陈述：
公司根据《负责任矿产供应链管理制度》建立内部管理体系，明确了管理岗位以及对应的职责，总经理负责批准，公司设置了一名合规总监，五名合规专员。总经理负责方针&政策的批准，包含是否与高风险供应商合作，合同签订后对供应商的审查监督。
合规总监全面负责锂供应链尽职调查事务，对锂供应链上的所有事情负责，确保公司整个锂供应链符合风险管理规定，并能有效识别风险、规避风险。
供应中心负责原材料采购，确保含锂物料、原材料供应的长期性、稳定性、安全性，并拒绝与高风险地区的相关企业合作。
营销中心负责收集客户要求，并将公司政策传达给客户。
财务中心负责监督交易的合规性，完整保存所有客户的交易凭证。
经管中心负责锂供应链尽职调查及风险控制的培训，起草和更新锂供应链政策，为高级管理者提供准确的信息。
生产工厂来料检验确认供应商信息是否符合要求，仓库做好物料标识，生产现场做好追溯记录，在生产过程中采用封闭式流程，确保锂生产加工的安全性与可追溯性。
2023年，我司严格执行《负责任矿产供应链管理制度》，对所有供应商进行风险尽职调查。对所有交易进行监控，以避免与高风险供应商建立关系。同时，合规官员对所有尽职调查发现和结果进行审查，所有的锂物料采购合同都经过了合规总监的审批。
3）可追溯系统和其他供应链参与者的识别
合规陈述：
公司根据管理体系要求，建立了供应链追溯系统，收集并维护每一批次的供应链信息，包括为每一输入及输出分配一个单独参考编号：
锂产品向上追溯（锂->锂矿）
- 材料批号；
- 来料检验报告；
锂产品向下追溯（锂产品->顾客）
- 顾客信息；
- 出货报告、时间；
根据保留的所有记录，可以完成从成品追溯到原料、从原料追溯到成品，并能追溯每个供应商每批产品的采购合同，根据合同内容可以追溯包括原产地、采购重量、分析报告以及相关尽职调查文件等信息。
4）交易方互动，并协助交易方建立尽职调查能力
合规陈述：
在与供应商签订合同时，供应部依据管理体系要求，与所有锂供应商签署《负责任矿产供应链尽职调查声明书》，并进行问卷调查，以确保他们了解公司 OECD尽职调查管理的要求、供应链政策以及所要求的承诺。在该承诺书中，锂供应商应以书面形式承诺并承认，不存在与矿产开采、运输或贸易有关的严重侵犯人权行为，没有直接或间接支持非国家武装组织，没有直接或间接支持公共或私人安全部队，没有贿赂或虚假误报矿产来源，没有洗钱等。此外，没有向政府支付与受冲突影响地区和高风险地区的矿产开采、贸易和出口有关的税费和特许权使用费。
2023 年签约的所有供应商均签署了相关的承诺书。
5）交易监控
合规陈述：
公司所有关于锂的收付款，都是通过公司在银行的账户进行交易，没有现金交易。这些收付款都受到银行及国家财税部门的监督，并且每年进行财务审计。
根据管理体系要求，对锂供货商供应链上的风险进行交易监督。锂厂对收到的每批产品接收货运单据，重量单据，检验报告，发票，转账记录等文本进行检查。
合规专员负责交易监控工作，对不符或以任何形式疑似不符的交易背景进行检查，并书面确认调查结果，报告给合规总监。2023年的交易全部采用银行转帐方式，没有现金转帐。
6）沟通和申诉机制
合规陈述：
公司建立了申诉机制，合规专员的电子邮件和联系方式均发布在官方网站上，网址为 www.hbwanrun.com（湖北万润官网），并且申诉机制在含锂物料采购过程中均向供应商进行了必要的沟通，内外部利益相关方可以匿名举报有关锂交易过程中的违规行为。工厂设立了意见箱，作为内部员工的举报途径，并由相关人员定期开箱检查汇总举报内容。2023年没有举报事件发生。
此外，公司也制定了保护举报人制度，防止对举报人进行打击报复，有效保护举报人的权益。
7）培训
合规陈述：
公司定期组织所有关于锂相关部门进行培训，2023年进行了2次培训。
1.2023年07月03日，OECD 尽职调查负责任采购体系文件要求对供应商调查程序、风险登记评价及应对措施培训；培训后进行了效果评价，并且保留培训记录。
2. 2023年08月17日，内部进行了负责任矿产供应链行为准则培训。
8）记录保留
合规陈述：
根据公司《负责任矿产供应链管理制度》要求，所有供应商相关文档，包括尽职调查文件、风险评估表、合规文件、合同文本、检验记录以及出入库记录等至少保存五年。
第2步：识别和评估供应链风险
合规声明：
我方已完全符合第2步：识别和评估供应链风险
1）供应链风险识别
合规陈述：
《负责任矿产供应链管理制度》中规定了供应商风险识别方法，涵盖了含锂物料从原产地到碳酸锂厂的所有风险，通过供应商尽职调查表识别如下风险，如供应商基本信息、受益人、原产地信息、负责任矿产供应链政策、运输过程、反洗钱、反资助恐怖主义、贿赂和欺诈、人权侵犯行为、交易监控、支持非政府武装组织等。
识别方法包括，建立供应链客户档案，包括：企业名称、法定代表人、地址、联系方式、营运方式、生产方式、交易合同等；对既有供应链客户需定期进行核查，如有新建或变更的客户，需及时对其进行档案资料检查，保持档案资料库处于最新状态；识别每一客户、企业和企业收益所有人，使用可靠的独立来源文件、数据或者信息来验证其身份；确定供应链中每一客户、企业和企业收益所有人不在任何政府的洗钱、诈骗或恐怖主义通缉名单上；定期获取供应链客户商业和财务方面的详细情况、从事锂交易目的及商业运作情况。
2）供应链风险评估
合规陈述：
在与供应商业务关系建成之前，供应部需要填写《供应链尽职调查表》，依据《供应链尽职调查规则》，针对所有的含锂物料，进行风险评估。
矿产锂：供应商需要提供含锂物料产地信息、采矿证许可证、进出口许可证、采矿情况信息证明、尽职调查文件、此外还应收集营业执照，受益人，资信，财务信息，是否在政府的洗黑钱、已知诈骗分子或恐怖分子名单内等，部分供应商由合规专员到现场调查信息的真实性，以确保评估准确可靠。
高风险供应链评估标准如下：
1.矿产锂或再生锂来源于、中转或者途经冲突影响或侵犯人权高风险地区。
2.矿产锂声称来源于一个已知储量有限、资源有限或预计锂产量有限的国家。
3.再生锂来源于已知的冲突影响和侵犯人权的高风险地区，或者有理由怀疑经此地区中转的。
4.在锂供应链中的公司或者其他已知的上游公司位于一个有着洗钱、犯罪和贪污高风险的国家。
5.在锂供应链中的公司或其他已知的上游公司的收益所有人是政治敏感人物。
6.在锂供应链中的公司或其他已知的上游公司积极参与高风险商业活动，例如武器、赌博、赌业、古董和艺术品、钻石，宗教和宗教领袖。
7.来自、途经的高风险国家和地区，包括海德堡“全球冲突晴雨表”公布的冲突战乱国家和地区、被联合国制裁的国家或地区、FATF 公布的洗钱高风险国家和地区。
评价方法：以高风险矿产尽职调查表内容为基础，结合实际收到供应商、客户的对应的资料情况，以各项目的评价标准进行评价打分，最终确定风险等级。
2023年对所有含锂物料供应商进行了评估，共计3家。其中国内2家，国外1家。根据评估结果，所有的供应商均判定低风险供应商。
3）风险评估结果的汇报
合规陈述：
合规专员每年代表高级管理团队向合规总监和最高管理层提供一份评论报告。高级管理层保留对锂供应链的最终控制权和责任。如有中高风险供应商，必须向最高管理层的汇报/批准，采取风险减缓措施。
第3步：对已识别的风险实施管理策略
合规声明：
我们完全符合第三步：设计和实施一项管理策略应对已识别的风险
1）针对已识别的风险实施一项风险管理策略
合规陈述：
（i）在继续交易时缓解风险：当对供应商的评估处于低风险时，我们继续从该供应商获得锂原料，在合作过程中，逐步对其调查资料进行完善，并逐步协助供应商建立他们的尽职调查体系，帮助他们完善风险管控中的不足。
（ii）在暂停交易时缓解风险：当评估结果为中风险时，暂停合作，并调查该可疑风险，直至确定该供应商为低风险供应商。同时隔离来料，公司的原料库设置有高风险来料隔离区，以应对突发状况。在6个月的期限内，供应商整改该风险项，解除风险，则恢复交易，如整改达不到要求或者无法解除风险，则停止与该供应商合作。
（iii）停止交易脱离风险：对供应商的评估为高风险，或者与供应商合作时发现高风险项目，则停止与其合作，将评估报告及高风险项汇报给最高管理层，将其列入公司黑名单，3年之内不能与公司交易。
2)量化措施，绩效监督，重新评估以及定期汇报
合规陈述：
如果尽职调查的结果是低风险，该公司在规定的时间范围内采取了明确绩效目标的改进策略，我们将继续从其处获取锂原料。如果锂供应链尽职调查结果是中风险或高风险，这说明可能存在洗钱、恐怖主义融资、助长冲突、侵犯人权的行为，或者存在这种情况的可能性很高，我们将立即停止从其处获取锂原料，直到提供的信息或数据表明其低风险水平。
根据2023年的尽职调查结果，无供应商需要进行风险缓解的管理策略。
定期重新评估与持续监控：1、每年，原料采购部门的合规专员组织人员收集供应商信息的所有变更情况，持续监控交易结果并进行年度供应链尽职调查重新评估，以决定是否继续合作。2、采购的每一批次的锂原料在运输、出入库、生产、付款过程都有合规专员的监控。
定期报告：每季度合规专员根据OECD管理的实际情况，向合规总监和最高管理层提交汇报。报告本季度尽职调查管理体系运行情况进行总结，提出不足及改进措施。
2023年，我司采取了量化的手段对供应商进行评分管理，对除新供应商外的所有供应商进行年度补充风险评估。合规总监已对评估结果进行审核。并且每年向最高管理层提交了报告。
第4步：安排独立的第三方审计
合规声明：
我们完全符合第四步：对供应商调查及风险评估，未发现高风险矿产供应商，
暂时不需要开展独立的第三方审核。
合规陈述：
经过对供应商调查及风险评估，未发现高风险矿产供应商，且客户没有要求对我司供应链进行 OECD审核；若后期客户有特殊要求，我司按客户要求执行。
本年度我司按OECD的要求编写了2023年的合规报告。
第5步：供应链尽职调查报告
合规声明：
我们完全符合第五步：按OECD的要求完成了供应链尽职调查报告，并在公司官
网进行了发布；
合规陈述：
我们的锂供应链政策中列出了有关如何实施供应链尽职调查政策、程序、过程和控制以符合 OECD 负责任矿产尽职调查中锂特定要求的更多信息和具体细节，该政策可在公司网站www.hbwanrun.com（湖北万润官网）上找到。
我司于2023年06月20日进行了第三方审核，共有12项不符合项，均进行了整改，不符合项已关闭。
第6步：补救措施
合规声明：
我们完全符合第6步：我司供应链活动未对相关方造成重大负面影响，不需要采取补救措施。
合规陈述：
通过供应链尽职调查，我司供应链的活动未对相关方产生重大的负面影响，未收到相关方的投诉与反馈，故不需要采取补救措施。
第四部分
结论
管理层结论：我司在截至2023年12月31日的年度报告中，实施了有效的管理系统、程序、流程和实践，以符合OECD负责任矿产尽职调查指南的要求。
我司致力于持续改进，并且将定期对内部发现的所有纠正措施进行监控。持续满足OECD负责任矿产尽职调查指南的要求。
其他
如果本报告的使用者希望就本报告向我方提供任何反馈，请随时拨打电话+0719-7676586 或发送电子邮件至 wanrun@hbwanrun.com 与我们联系。
湖北万润新能源科技股份有限公司
2024年1月15日
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